sense
常識(shí)篇
在市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，基層一線執(zhí)法同事，認(rèn)真履行執(zhí)法相關(guān)工作，而在相關(guān)工作中，案卷制作是非常重要的一項(xiàng)內(nèi)容，我們特意找了一份山西同事整理的相關(guān)要點(diǎn)給予大家參考，也歡迎大家留言各抒己見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充。
01
材料復(fù)制件由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，注明出證日期、證據(jù)出處并簽字或蓋章。
02
當(dāng)事人有委托行為，應(yīng)提供委托書(shū)，委托事項(xiàng)應(yīng)明確。
03
現(xiàn)場(chǎng)筆錄最后一行文書(shū)下加上“以下空白”字樣。（如在“現(xiàn)場(chǎng)情況”最后一行文字后有空白）。
04
適用法律法規(guī)：特別法有規(guī)定適用特別法，新法有規(guī)定適用新法，下位法與上位法有沖突適用上位法。
05
引用法律依據(jù)應(yīng)具體明確到條、款、項(xiàng)，引用依據(jù)內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、完整。
06
按規(guī)定期限立案。（《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第十七條第一款）。
07
采取先行登記保存措施應(yīng)開(kāi)具先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、財(cái)物清單。（期限見(jiàn)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第三十條第二款、三十二條，情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取先行登記保存措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取措施）。
08
封存的物品應(yīng)當(dāng)加封市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的封條和留存封存物品的照片。
09
當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行口頭陳述、申辯的，現(xiàn)場(chǎng)筆錄要如實(shí)記載當(dāng)事人陳述、申辯的情況；如當(dāng)事人在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)不提出陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)記載當(dāng)事人未提出陳述、申辯的情況。
10
11
處罰決定書(shū)認(rèn)定的事實(shí)、理由及處罰種類(lèi)、幅度如果與告知書(shū)不一致，應(yīng)有書(shū)面材料說(shuō)明合法合理改變?cè)颉?/span>
12
行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。
13
投訴、申訴、舉報(bào)等案源材料，調(diào)查終結(jié)報(bào)告及批件、核審意見(jiàn)、聽(tīng)證報(bào)告、部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論記錄等不宜公開(kāi)的材料應(yīng)裝入副卷。
14
案卷應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定劃分保管期限。
某某市市場(chǎng)監(jiān)管綜合行政執(zhí)法隊(duì)
行政處罰案件案卷裝訂規(guī)范
1、 案卷封面
1. 案件名稱(chēng)：當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）+違法行為+案；對(duì)于案件終止調(diào)查、違法事實(shí)不能成立、立案調(diào)查后移送司法機(jī)關(guān)等處理決定，按照“當(dāng)事人姓名（名稱(chēng)）+涉嫌+違法行為+案”的方式表述；
2. 行政處罰（不予行政處罰）決定書(shū)文號(hào)，按照《行政處罰決定書(shū)》或者《不予行政處罰決定書(shū)》發(fā)文字號(hào)填寫(xiě)。對(duì)于案件終止調(diào)查、違法事實(shí)不能成立、立案調(diào)查后移送司法機(jī)關(guān)等處理決定，不填寫(xiě)此項(xiàng)內(nèi)容；
3. 辦案單位：填寫(xiě)負(fù)責(zé)承辦案件的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)全稱(chēng)；
4. 保管期限：永久或者30年；一般程序永久，簡(jiǎn)易程序30年。
5. 歸檔號(hào)：由8位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，前4位為案件辦理當(dāng)年的年份號(hào)，后4位為結(jié)案案件的流水號(hào)，自0001號(hào)開(kāi)始，一案一號(hào)，依次編寫(xiě)，案件跨年度辦結(jié)的，前4位使用案件辦理當(dāng)年年份號(hào)，后4位按當(dāng)年結(jié)案案件流水號(hào)排序，如20200001。
2、 正卷材料
1. 正卷目錄表：文號(hào)：如某某市監(jiān)執(zhí)隊(duì)罰字[2020]1號(hào)。文件名稱(chēng)：如行政處罰決定書(shū)。日期：如2020/5/11。頁(yè)號(hào)：如1-3。（寫(xiě)明在整個(gè)案卷中的起止頁(yè)號(hào)，空白頁(yè)不編寫(xiě)頁(yè)號(hào)。頁(yè)號(hào)應(yīng)逐頁(yè)編制，宜分別標(biāo)注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置）；
2. 立案審批表；
3. 行政處罰決定書(shū)及送達(dá)回證；
4. 對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書(shū)及送達(dá)回證：A、實(shí)施強(qiáng)制措施決定書(shū)；B、詢(xún)問(wèn)通知書(shū)；C、解除行政強(qiáng)制措施決定書(shū)；D、延期/分期繳納罰款通知書(shū)；E、行政處罰/行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)；
5. 證據(jù)材料：A、當(dāng)事人或者當(dāng)事人的委托代理人詢(xún)問(wèn)筆錄及其提供的與案情相關(guān)的陳述、申辯材料。（被詢(xún)問(wèn)人不是當(dāng)事人或者當(dāng)事人的委托代理人的，不需告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的權(quán)利）；B、當(dāng)事人主體資格證照；C、現(xiàn)場(chǎng)筆錄；D、責(zé)令改正通知書(shū)；
6. 聽(tīng)證筆錄；
7. 財(cái)務(wù)處理單據(jù)：A、罰沒(méi)款收據(jù)；B、涉案物品處理記錄；
8. 其他有關(guān)材料：A、涉嫌犯罪案件移送書(shū)；B、案件移送函；C、檢測(cè)/檢驗(yàn)/檢疫/鑒定委托書(shū)；D、當(dāng)事人提交的書(shū)面申請(qǐng)[延期/分期繳納罰款通知書(shū)]。
3、 副卷材料
1. 副卷目錄表；
2. 案件來(lái)源登記表；
3. 投訴、舉報(bào)等案源材料；
4. 指定管轄通知書(shū)；
5. 涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告；
6. 案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告；
7. 行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表[實(shí)施行政強(qiáng)制措施審批]；
8. 行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表或者《行政處理決定審批表》[涉嫌犯罪案件移送審批]；
9. 行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表[延長(zhǎng)行政強(qiáng)制措施期限審批]；
10. 行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表[解除行政強(qiáng)制措施審批]；
11. 行政處理決定審批表[行政處罰決定審批]；
12. 行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表[延期/分期繳納罰款審批]；
13. 案件審核表；
14. 聽(tīng)證報(bào)告；
15. 協(xié)助調(diào)查函；
16. 結(jié)案審批表；
17. 其他有關(guān)材料。
4、 頁(yè)碼編寫(xiě)
正副卷序號(hào)分別從1開(kāi)始，頁(yè)號(hào)應(yīng)逐頁(yè)編制，分別標(biāo)注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置。（文書(shū)正反面有文字的反面應(yīng)該編寫(xiě)號(hào)碼，反面無(wú)文字的不編號(hào)。）
市場(chǎng)監(jiān)管案卷制作要點(diǎn)參考
1、現(xiàn)場(chǎng)筆錄中，如實(shí)施行政強(qiáng)制措施，在筆錄中要如實(shí)記錄當(dāng)場(chǎng)告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑的情況。當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行陳述、申辯的，要如實(shí)記載當(dāng)事人陳述、申辯的情況；如當(dāng)事人在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)不提出陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)記載當(dāng)事人未提出陳述、申辯的情況。
2、詢(xún)問(wèn)通知書(shū)中，需要詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人并要求其同時(shí)提供有關(guān)材料的，可直接使用本文書(shū)，一般不需同時(shí)制發(fā)《限期提供材料通知書(shū)》，詢(xún)問(wèn)通知書(shū)需送達(dá)當(dāng)事人。
3、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)中，先行登記保存的證據(jù)一般應(yīng)當(dāng)就地保存，由當(dāng)事人妥為保管。登記保存地點(diǎn)要明確清楚。
4、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政強(qiáng)制措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第十八條的規(guī)定制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。（注意第十八條第（六）項(xiàng)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯）。實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書(shū)中“物品保存條件”一般可通過(guò)物品外包裝的保存說(shuō)明加以確定。依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條第二款、《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第二款等規(guī)定，對(duì)批準(zhǔn)程序有特別規(guī)定的從其規(guī)定。
5、場(chǎng)所/設(shè)施/財(cái)物清單中，表格內(nèi)容有空白的，需在最后一行物品內(nèi)容下方加“以下空白”字樣。
6、抽樣記錄中，抽取樣品數(shù)量包括檢驗(yàn)樣品數(shù)量以及備用樣品數(shù)量；抽樣基數(shù)是被抽樣產(chǎn)品的總量。
7、責(zé)令改正通知書(shū)中，按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十三條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。此種情形的責(zé)令改正決定在《行政處罰決定書(shū)》或者《不予行政處罰決定書(shū)》中一并表述，不必單獨(dú)制作本文書(shū)。除情節(jié)輕微、當(dāng)場(chǎng)作出責(zé)令改正決定的情形外，使用本文書(shū)應(yīng)填寫(xiě)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》。
8、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第四十四條規(guī)定的終止調(diào)查情形，不適用本文書(shū)。《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第四十四條因涉嫌違法的自然人死亡或者法人、其他組織終止，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使案件調(diào)查無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件終止調(diào)查。
9、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在具體使用《行政處罰/行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》過(guò)程中，應(yīng)在標(biāo)題中對(duì)行政處罰告知或者行政處罰聽(tīng)證告知進(jìn)行選擇?！妒袌?chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》第五條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：（一）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；（二）吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照；（三）對(duì)自然人處以一萬(wàn)元以上、對(duì)法人或者其他組織處以十萬(wàn)元以上罰款；(四)對(duì)自然人、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值達(dá)到第三項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰。各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府對(duì)前款第三項(xiàng)、第四項(xiàng)所列罰沒(méi)數(shù)額有具體規(guī)定的，可以從其規(guī)定。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的, 可以在告知書(shū)送達(dá)回證上簽署意見(jiàn)，也可以自收到告知書(shū)之日起三個(gè)工作日內(nèi)提出。當(dāng)事人以口頭形式提出的，辦案人員應(yīng)當(dāng)將情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。
10、行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)中，確定聽(tīng)證時(shí)間應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》關(guān)于聽(tīng)證通知時(shí)限的規(guī)定，即應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證七日前送達(dá)當(dāng)事人，并將聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)通知辦案人員，退回案件材料?！妒袌?chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》第二十條第一款聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)自接到辦案人員移交的案件材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)確定聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，并應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證七日前將聽(tīng)證通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人；第二十一條聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證七日前將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知辦案人員，并退回案件材料。
11、聽(tīng)證會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》第二十五條規(guī)定的程序進(jìn)行（注意：第二十五條第二款當(dāng)事人可以當(dāng)場(chǎng)提出證明自己主張的證據(jù)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)接受。）聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后，由其當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。（《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》第十條聽(tīng)證參加人包括當(dāng)事人及其代理人、第三人、辦案人員、證人、翻譯人員、鑒定人以及其他有關(guān)人員。）
12、聽(tīng)證報(bào)告中，根據(jù)申辯不加重處罰的原則，聽(tīng)證主持人不應(yīng)當(dāng)采納行政處罰當(dāng)事人提供的對(duì)其不利的證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)，更不能作出比擬作出行政處罰更重的行政處罰建議。（《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條第二款行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。陳述，是指當(dāng)事人表明自己的意見(jiàn)和看法，提出自己的主張和證據(jù)。申辯，是指當(dāng)事人進(jìn)行解釋、辯解，反駁對(duì)自己不利的意見(jiàn)和證據(jù)。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的過(guò)程中，無(wú)論是適用簡(jiǎn)易程序，還是適用一般程序，當(dāng)事人都享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。在當(dāng)事人未明確表示放棄陳述和申辯權(quán)利的情況下，未經(jīng)當(dāng)事人陳述和申辯，行政機(jī)關(guān)不應(yīng)給予當(dāng)事人任何種類(lèi)的行政處罰。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，包括其沒(méi)有違法的行為，不應(yīng)受到行政處罰的事實(shí)、理由和證據(jù)，也包括其違法行為情節(jié)較輕，應(yīng)受較輕的處罰的事實(shí)、理由和證據(jù)?！妒袌?chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第十八條第二款首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的權(quán)利。）
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