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【悟空分享】檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定許可制度改革的思考

發(fā)布時間:2021-02-23

檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定(計量認證)許可從 1985年實施至今,已走過 36年,我國的市場環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變化,但該項制度上位法及其管理方式并未作同步調(diào)整。相對滯后的機制體制導致檢驗檢測市場許可與監(jiān)管面臨著極大挑戰(zhàn),出具不實或虛假報告情況時有發(fā)生,檢驗檢測資質(zhì)認定制度傳統(tǒng)許可方式所能發(fā)揮的作用已經(jīng)到達了邊際值,亟需進行制度創(chuàng)新。

《關(guān)于進一步推進檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定改革工作的意見》(國市監(jiān)檢測[2019]206號)是資質(zhì)認定許可制度改革的一份重要文件,該文件發(fā)布后,檢驗檢測機構(gòu)和資質(zhì)認定部門對該文件的進一步解讀都提出了迫切需求,本文旨在闡明有關(guān)改革措施設(shè)立的出發(fā)點、改革期望達成的目標以及對于檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定制度未來發(fā)展的思考。




根據(jù)改革要求及市場需要采取告知承諾制

《國務(wù)院關(guān)于在全國推開 “證照分離”改革的通知》(以下簡稱“《通知》”)明確了 “證照分離”改革的四種方式:直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優(yōu)化準入服務(wù),并明確了四種方式的適用情形,為行政審批改革提供了政策依據(jù)。市場監(jiān)管總局認可檢測司對照四種改革方式,結(jié)合我國檢驗檢測市場的基本情況,確定了資質(zhì)認定許可的改革路徑。
市場監(jiān)管總局檢驗檢測服務(wù)業(yè)統(tǒng)計結(jié)果顯示,截至2019年底,我國共有檢驗檢測機構(gòu) 44007家。檢驗檢測機構(gòu)數(shù)量持續(xù)增長,行業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大。機構(gòu)改革、購買服務(wù)、要素市場化配置等政策的出臺,加速了檢驗檢測行業(yè)的市場化轉(zhuǎn)型。但檢驗檢測機構(gòu)的個體規(guī)模和服務(wù)能力良莠不齊,同質(zhì)化競爭現(xiàn)象突出,部分行業(yè)保護仍然存在。市場成熟度還有待進一步提升,暫不具備完全通過市場手段進行自我調(diào)節(jié)、自我規(guī)范的能力。加之此項制度上位法對資質(zhì)認定(計量認證)的確定和其他有關(guān)法律法規(guī)對資質(zhì)認定(計量認證)作為結(jié)果采信前置條件等原因,檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定許可仍然有保留的客觀條件。
檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定(計量認證)許可從1985年實施至今,已走過 36年,我國的市場環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變化,但該項制度上位法及其管理方式并未作同步調(diào)整。相對滯后的機制體制導致檢驗檢測市場許可與監(jiān)管面臨著極大挑戰(zhàn),出具不實或虛假報告情況時有發(fā)生,檢驗檢測資質(zhì)認定制度傳統(tǒng)許可方式所能發(fā)揮的作用已經(jīng)到達了邊際值,亟需進行制度創(chuàng)新。上海浦東新區(qū)的探索性研究及其試點,為改革提供了樣版。
早在上世紀20年代,美國學者哈休特提出“質(zhì)量是生產(chǎn)”出來的,企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量的第一責任人。檢驗檢測機構(gòu)所承擔的產(chǎn)品質(zhì)量檢測及其符合性判定,是作為事后(生產(chǎn)后)質(zhì)量管理的技術(shù)手段而存在的。依照《產(chǎn)品質(zhì)量法》關(guān)于檢驗機構(gòu)民事責任的相關(guān)表述,產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)出具的檢驗結(jié)果或者證明不實,造成損失的,應(yīng)當承擔連帶責任。可見,檢驗檢測機構(gòu)與產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系為間接關(guān)系,可以通過對檢驗檢測機構(gòu)的事中、事后監(jiān)管糾正不符合行為、有效防范風險。檢驗檢測資質(zhì)認定采取告知承諾制,審批并沒有取消,但審批效率得到了極大提升。行政機關(guān)將法律賦予的權(quán)力,通過告知承諾讓渡給檢驗檢測機構(gòu)進行自我評價,同時通過加強事中、事后監(jiān)管,遇到違反法律、法規(guī)的行為該撤銷的撤銷、該處罰的處罰,進一步提高了行政管理的效能。




依法依規(guī)界定許可邊界

依照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定,通常情況下僅有法律、行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。1985年頒布的《計量法》第一次提出了對于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)的準入性要求,“為社會提供公證數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu),必須經(jīng)省級以上人民政府計量行政部門對其計量檢定、測試的能力和可靠性考核合格”,這是開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)計量認證的根本依據(jù)。2003年頒布的《認證認可條例》(以下簡稱《條例》)規(guī)定 “向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的檢查機構(gòu)、實驗室,應(yīng)當具備有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力,并經(jīng)依法認定后,方可從事相應(yīng)活動,《條例》與《食品安全法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《化妝品監(jiān)督管理條例》等共同作為開展檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定許可的依據(jù)。由于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)計量認證與檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定的條件、程序基本相同,2005年頒布的《實驗室和檢查機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》已提出用資質(zhì)認定替代計量認證,《證照分離改革全覆蓋試點事項清單(中央層面設(shè)定,2019)》也以“檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定”統(tǒng)一對外公布?!妒袌霰O(jiān)管總局關(guān)于進一步推進檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定改革工作的意見》(國市監(jiān)檢測 [2019]206號)提出“依法界定檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定范圍,逐步實現(xiàn)資質(zhì)認定范圍清單管理”,明確了并非所有領(lǐng)域的檢驗檢測機構(gòu)都需要經(jīng)過資質(zhì)認定。

依據(jù)行政許可 “解禁說 ”的觀點,法律、行政法規(guī)未作出一般禁止性限制的領(lǐng)域其市場是自由的;反之,法律、行政法規(guī)對于具有潛在危險性的領(lǐng)域加以限制。通過許可的手段進行解除限制,應(yīng)用在檢驗檢測領(lǐng)域,即必須依法界定檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定范圍,不能亂用、濫用行政權(quán)力。只有那些法律、行政法規(guī)作出規(guī)定的領(lǐng)域例如從事產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(包括機動車檢驗)、食品檢驗、醫(yī)療器械檢驗、化妝品檢驗的機構(gòu)需要進行資質(zhì)認定。依照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定,尚未制定法律的,行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。必要時,國務(wù)院可以采用發(fā)布決定的方式設(shè)定許可。因此,《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》可以作為對司法鑒定機構(gòu)開展資質(zhì)認定工作的依據(jù),其范圍包括法醫(yī)、物證、聲像以及后續(xù)根據(jù)物證司法鑒定大類中的“微量物質(zhì)”領(lǐng)域,拓展到環(huán)境安全損害司法鑒定,以及食品安全損害司法鑒定新領(lǐng)域等,這些已突破了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗的范疇,是資質(zhì)認定制度中的特殊領(lǐng)域。




要簡化證書,多證合一,突出法人治理

依照原《標準化法》(1988年)第十九條的規(guī)定“縣級以上政府標準化行政主管部門,可以根據(jù)需要設(shè)置檢驗機構(gòu),或者授權(quán)其他單位的檢驗機構(gòu),對產(chǎn)品是否符合標準進行檢驗。”原質(zhì)檢、農(nóng)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、輕工、商貿(mào)、機械等行業(yè)主管部門設(shè)立并授權(quán)了“國家產(chǎn)品質(zhì)檢中心”及 “行業(yè)檢驗檢測中心”,此即為 “授權(quán)名稱”的由來。過去,為便于相關(guān)機構(gòu)使用授權(quán)名稱開展檢驗檢測活動,資質(zhì)認定對授權(quán)名稱單獨頒發(fā)證書,如同一個法人主體取得多個授權(quán)名稱,就會有多張證書。

但隨著檢驗檢測行業(yè)市場化、法治化的推進,特別是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗已完全采取市場化的運作模式,以招投標的方式選取承擔產(chǎn)品質(zhì)量檢驗的機構(gòu),承檢機構(gòu)早已突破授權(quán)機構(gòu)范疇。 “授權(quán)名稱”產(chǎn)品質(zhì)量檢驗資格的法定意義已經(jīng)不復(fù)存在。檢驗檢測機構(gòu)更需要通過“國家質(zhì)檢中心”“行業(yè)質(zhì)檢中心”的名稱來體現(xiàn)機構(gòu)在整體規(guī)模、專業(yè)程度、技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。但直接以上述名稱參與市場活動,與市場監(jiān)管保障各類主體平等競爭的初衷相違背。同時,以“授權(quán)名稱”取得資質(zhì)認定已有在法律訴訟中被判定為無資質(zhì)出報告的先例。因此,本次改革突出強調(diào)法人治理結(jié)構(gòu),要求申請資質(zhì)認定的機構(gòu)必須是實體。同時,為了繼承原有授權(quán)制度,不搞“一刀切”,專門設(shè)計了資質(zhì)認定證書附頁,證明檢驗檢測機構(gòu)取得授權(quán)名稱的情況,這是對原有制度的繼承和發(fā)展。相信隨著檢驗檢測行業(yè)市場化、國際化、法治化的發(fā)展,會有越來越多的機構(gòu)不依賴于政府授權(quán)的拐杖,在創(chuàng)建自主品牌的道路上勇敢邁進。




關(guān)于資質(zhì)認定制度未來發(fā)展的觀察與思考

《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定“產(chǎn)品需檢驗合格方能上市銷售”,是產(chǎn)品質(zhì)量檢驗制度催生了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)。產(chǎn)品質(zhì)量檢驗制度依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)建立,主要分為產(chǎn)品準入許可檢驗(包括注冊檢驗)、監(jiān)督抽檢、認證檢驗等形式,為政府的監(jiān)管活動提供技術(shù)支撐。因此,產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)的業(yè)務(wù)來源過去主要依賴于政府委托。近年來,隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,市場化改革的不斷推進,特別是“放管服”改革以來,更加強調(diào)減少政府干預(yù),發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,強調(diào)由市場主體承擔相應(yīng)的責任和義務(wù),企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量管理的意識不斷提升,對質(zhì)量監(jiān)控、技術(shù)研發(fā)、權(quán)益保護等方面的投入不斷加大,社會委托檢驗的數(shù)量和占比不斷提高。僅以2019年數(shù)據(jù)為例,全國檢驗檢測機構(gòu)共出具行政執(zhí)法類報告 3795.36萬份,出具社會委托報告45527.45萬份,社會委托報告的數(shù)量是行政執(zhí)法類報告的近 12倍,委托對象主要為生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)、電商平臺、認證機構(gòu)等,檢驗檢測行業(yè)的定位從主要服務(wù)于政府轉(zhuǎn)向服務(wù)于市場。與市場貼合度的提高也產(chǎn)生了一些新的需求和問題,引發(fā)了對于檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定制度究竟要管誰、要規(guī)范哪些活動的問題,政府職責與市場的邊界需要劃分清楚,政府既不能充當承擔無限連帶責任的背書人,也不該成為某些商業(yè)活動不分邊界的陪跑者,擾亂市場的正常秩序。《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第三條規(guī)定了資質(zhì)認定應(yīng)該調(diào)整的范圍,包括為司法機關(guān)、行政機構(gòu)、仲裁機構(gòu)以及社會經(jīng)濟、公益活動出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的活動,表明了資質(zhì)認定調(diào)整的檢驗檢測活動應(yīng)該具有普遍的適用性和社會認同,從這點出發(fā)可能對重新認識和理解該項制度,制定相關(guān)政策有所幫助。

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