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8月13日，市場監(jiān)管總局公布了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《責(zé)任規(guī)定》）。小編注意到，《責(zé)任規(guī)定》圍繞落實執(zhí)法責(zé)任制，規(guī)定了市場監(jiān)管部門在行政執(zhí)法中的職責(zé)界定、責(zé)任追究和盡職免責(zé)三個方面的重要內(nèi)容。其中，不僅明確了不履行或者不正確履行法定職責(zé)的11種追責(zé)范圍，還細(xì)化了具體執(zhí)法活動中的11種免責(zé)情形和日常監(jiān)管的8種免責(zé)情形。

依法界定行政執(zhí)法職責(zé)是正確履行職責(zé)的前提和基礎(chǔ)。近些年，市場監(jiān)管部門根據(jù)國務(wù)院和地方政府統(tǒng)一部署，按照“清權(quán)、減權(quán)、制權(quán)、曬權(quán)”的要求，在對執(zhí)法職責(zé)進行全面梳理的基礎(chǔ)上，編制并公開了權(quán)責(zé)清單、服務(wù)指南、權(quán)力運行流程圖等。

《責(zé)任規(guī)定》對此進行了確認(rèn)，并要求各市場監(jiān)管部門要對照權(quán)責(zé)清單將本單位依法承擔(dān)的執(zhí)法職責(zé)逐項分解落實到所屬執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法崗位，責(zé)任到人，確保執(zhí)法職責(zé)落到實處。同時，規(guī)定還明確，分解落實所屬執(zhí)法機構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責(zé)時，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法職責(zé)。

責(zé)任追究是執(zhí)法責(zé)任制的核心。《責(zé)任規(guī)定》對行政執(zhí)法責(zé)任的追責(zé)范圍、程序、責(zé)任追究方式以及與紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)責(zé)任追究的銜接等進行了細(xì)化。

在追責(zé)范圍上，《責(zé)任規(guī)定》明確為“因工作人員故意或者過失，不履行或者不正確履行法定職責(zé)，造成行政執(zhí)法行為違法，并產(chǎn)生危害后果或者不良影響時，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政執(zhí)法責(zé)任”，并就不履行和不正確履行法定職責(zé)的 具體情形進行了明確。

不履行法定職責(zé)的5種情形：（一）不按照規(guī)定履行檢查、抽查、抽檢等監(jiān)督職責(zé)的；（二）實施依申請的行政行為，接到行政相對人的申請后，不依法予以受理或者作出決定的；（三）對行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機關(guān)處理的；（四）拒不執(zhí)行生效判決、裁定，或者不履行、無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責(zé)的情形。

不正確履行法定職責(zé)的6種情形：（一）超越法定權(quán)限或者范圍實施行政執(zhí)法的；（二）不按照規(guī)定公開工作信息，或者未告知行政相對人依法享有的權(quán)利，造成不良后果或者影響的；（三）隱瞞、偽造證據(jù)，或者存在其他弄虛作假行為的；（四）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)知悉的商業(yè)秘密、個人隱私的；（五）在行政執(zhí)法工作中態(tài)度惡劣粗暴，造成不良后果或者影響的；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責(zé)的情形。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》中“完善各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法”的要求，《責(zé)任規(guī)定》借鑒各地出臺的有關(guān)建立容錯糾錯機制激勵干部擔(dān)當(dāng)作為的規(guī)定，結(jié)合市場監(jiān)管工作實際，對不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形進行了細(xì)化。

具體執(zhí)法活動中的11種免責(zé)情形：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確，或者對具體條文的理解存在不同認(rèn)識，致使法律適用出現(xiàn)偏差的；（二）因行政相對人、第三方隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，致使市場監(jiān)督管理部門工作人員對事實作出錯誤認(rèn)定的；（三）因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但市場監(jiān)督管理部門工作人員故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外；（四）依據(jù)法定機構(gòu)出具的檢驗、檢測、鑒定報告或者專家評審意見等作出行政執(zhí)法決定，且盡到審慎審查義務(wù)的；（五）按照“先證后核”等改革要求作出行政許可，因行政相對人違反承諾開展生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)生危害后果的；（六）按照告知承諾制的改革要求，已告知有關(guān)規(guī)定和法律后果，因行政相對人作出虛假承諾騙取許可，產(chǎn)生危害后果的；（七）因行政相對人、第三方不配合、妨礙執(zhí)法，或者因有權(quán)機關(guān)未在規(guī)定時限內(nèi)作出法律解釋等原因，致使行政執(zhí)法行為超出法定時限的，但法律、法規(guī)、規(guī)章對執(zhí)法期限扣除另有規(guī)定的除外；（八）在行政訴訟、行政復(fù)議過程中，經(jīng)人民法院或者復(fù)議機關(guān)依法調(diào)解而變更行政行為的；（九）因上級機關(guān)的決定、命令或者文件有錯誤，已向上級機關(guān)提出改正或者撤銷的意見，上級機關(guān)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定或者命令的除外；（十）因不可抗力或者其他不可預(yù)見的因素，導(dǎo)致未能依法履行職責(zé)的；（十一）其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

日常監(jiān)管的8種免責(zé)情形：（一）按照隨機抽查事項清單、隨機抽查計劃和有關(guān)監(jiān)管工作制度已履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或者按照工作計劃雖未履行，但未超過法定或者規(guī)定時限，未被檢查到的行政相對人發(fā)生事故的；（二）因標(biāo)準(zhǔn)缺失或者現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)手段、監(jiān)管手段等的限制，未能及時發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的；（三）對發(fā)現(xiàn)的違法行為線索或者事故隱患已責(zé)令改正、采取行政強制措施或者依法查處，因行政相對人拒不改正、違法啟用查封或者扣押的設(shè)備設(shè)施等行為而發(fā)生事故的；（四）已依法對行政相對人作出吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰決定，并采取必要的處置措施，行政相對人仍違法生產(chǎn)經(jīng)營的；（五）社會輿論發(fā)生負(fù)面輿情，輿情與市場監(jiān)督管理部門職責(zé)無關(guān)，或者雖涉及市場監(jiān)管職責(zé)，市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)依法履行職責(zé)的；（六）行政相對人的違法行為在媒體曝光或者造成不良影響前，市場監(jiān)督管理部門未接到舉報或者客觀上無法先行發(fā)現(xiàn)的；（七）違法線索涉及其他部門職責(zé)，市場監(jiān)督管理部門已將有關(guān)情況及時通報其他部門或者報告當(dāng)?shù)卣援a(chǎn)生危害后果的；（八）其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

小編提醒大家，9月13日前，可通過以下四種途徑和方式提出意見：

市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 （制定目的）為了落實行政執(zhí)法責(zé)任制，監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)，激勵其擔(dān)當(dāng)作為，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 （適用范圍）市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場監(jiān)督管理部門行使行政職權(quán)、履行行政職責(zé)的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認(rèn)、行政監(jiān)督檢查等行政行為。

第三條 （實施原則）實施行政執(zhí)法責(zé)任制，應(yīng)當(dāng)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，遵循職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致、約束與激勵并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，做到失職追責(zé)、盡職免責(zé)。

第四條 （工作職責(zé)）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強對落實行政執(zhí)法責(zé)任制工作的領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)和實施行政執(zhí)法責(zé)任制，各所屬機構(gòu)在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。

上級市場監(jiān)督管理部門依法監(jiān)督和指導(dǎo)下級市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責(zé)任制。

第五條 （依法履職受法律保護）市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)受法律保護，非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不受追究和處理。

第六條 （獎勵機制）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法獎勵機制，對行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰。

第二章 執(zhí)法職責(zé)

第七條 （梳理執(zhí)法依據(jù)）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權(quán)責(zé)清單，以適當(dāng)形式向社會公眾公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時調(diào)整。

第八條 （分解執(zhí)法職責(zé)）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ)，將本單位依法承擔(dān)的行政執(zhí)法職責(zé)逐項分解落實到所屬執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法崗位。

分解落實所屬執(zhí)法機構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責(zé)時，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法職責(zé)。

第九條 （規(guī)范權(quán)力運行）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對照權(quán)責(zé)清單，按照不同類型權(quán)責(zé)事項逐項制定辦事指南和運行流程圖，并在辦事窗口和辦理執(zhí)法事項的網(wǎng)站公開。

第十條 （行政執(zhí)法規(guī)范）市場監(jiān)督管理部門工作人員應(yīng)當(dāng)按照崗位職責(zé)依法從事行政執(zhí)法活動，做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。

市場監(jiān)督管理部門工作人員辦理法定工作事項，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定程序和時限要求，不得不履行或者怠于履行法定職責(zé)，不得超越職權(quán)、濫用職權(quán)。

第十一條 （保障措施）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)為其工作人員依法履行職責(zé)提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命財產(chǎn)安全。

第十二條 （拒絕干預(yù)）市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)時，有權(quán)拒絕任何單位和個人違反法定職責(zé)、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求，并對干預(yù)行政執(zhí)法活動的情況記錄備案。

第三章 責(zé)任追究

第十三條 （追責(zé)范圍）市場監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法過程中，因工作人員故意或者過失，不履行或者不正確履行法定職責(zé)，造成行政執(zhí)法行為違法，并產(chǎn)生危害后果或者不良影響時，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政執(zhí)法責(zé)任。

第十四條 （不履行職責(zé)的定義）本規(guī)定第十三條所稱的“不履行法定職責(zé)”，包括以下情形：

（一）不按照規(guī)定履行檢查、抽查、抽檢等監(jiān)督職責(zé)的；

（二）實施依申請的行政行為，接到行政相對人的申請后，不依法予以受理或者作出決定的；

（三）對行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機關(guān)處理的；

（四）拒不執(zhí)行生效判決、裁定，或者不履行、無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責(zé)的情形。

第十五條 （不正確履行職責(zé)的定義）本規(guī)定第十三條所稱的“不正確履行法定職責(zé)”，包括以下情形：

（一）超越法定權(quán)限或者范圍實施行政執(zhí)法的；

（二）不按照規(guī)定公開工作信息，或者未告知行政相對人依法享有的權(quán)利，造成不良后果或者影響的；

（三）隱瞞、偽造證據(jù)，或者存在其他弄虛作假行為的；

（四）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)知悉的商業(yè)秘密、個人隱私的；

（五）在行政執(zhí)法工作中態(tài)度惡劣粗暴，造成不良后果或者影響的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責(zé)的情形。

第十六條 （責(zé)任追究程序）市場監(jiān)督管理部門對通過執(zhí)法監(jiān)督、投訴舉報等途徑發(fā)現(xiàn)的違法執(zhí)法行為線索，依照《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》規(guī)定的程序予以調(diào)查、處理。

第十七條 （責(zé)任認(rèn)定）認(rèn)定行政執(zhí)法責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，并與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng)，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

認(rèn)定違法執(zhí)法行為的責(zé)任人是否存在從輕、減輕、從重或者免予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 （責(zé)任追究方式）行政執(zhí)法責(zé)任的追究方式分為處分和處理。

處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。

處理分為：談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉、調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等。

第十九條 （與黨紀(jì)政務(wù)處分的銜接）追究行政執(zhí)法責(zé)任需要對責(zé)任人依法依紀(jì)給予黨紀(jì)政務(wù)處分或者其他組織處理措施的，交由有權(quán)機關(guān)處理；涉嫌職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機關(guān)。

對同一違法執(zhí)法行為，監(jiān)察機關(guān)已經(jīng)給予政務(wù)處分的，市場監(jiān)督管理部門不再重復(fù)給予處分，但可以作出相應(yīng)的行政處理。

第四章 盡職免責(zé)

第二十條 （盡職免責(zé)的原則）市場監(jiān)督管理部門工作人員嚴(yán)格依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定履行職責(zé)，或者存在本章規(guī)定的免責(zé)情形時，即使產(chǎn)生危害后果或者其他不良影響，對有關(guān)責(zé)任人不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。

行政執(zhí)法行為被人民法院或者復(fù)議機關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法，市場監(jiān)督管理部門工作人員存在本章規(guī)定的免責(zé)情形的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。

第二十一條 （具體執(zhí)法活動中的免責(zé)情形）在行政執(zhí)法活動中，有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確，或者對具體條文的理解存在不同認(rèn)識，致使法律適用出現(xiàn)偏差的；

（二）因行政相對人、第三方隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，致使市場監(jiān)督管理部門工作人員對事實作出錯誤認(rèn)定的；

（三）因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但市場監(jiān)督管理部門工作人員故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外；

（四）依據(jù)法定機構(gòu)出具的檢驗、檢測、鑒定報告或者專家評審意見等作出行政執(zhí)法決定，且盡到審慎審查義務(wù)的；

（五）按照“先證后核”等改革要求作出行政許可，因行政相對人違反承諾開展生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)生危害后果的；

（六）按照告知承諾制的改革要求，已告知有關(guān)規(guī)定和法律后果，因行政相對人作出虛假承諾騙取許可，產(chǎn)生危害后果的；

（七）因行政相對人、第三方不配合、妨礙執(zhí)法，或者因有權(quán)機關(guān)未在規(guī)定時限內(nèi)作出法律解釋等原因，致使行政執(zhí)法行為超出法定時限的，但法律、法規(guī)、規(guī)章對執(zhí)法期限扣除另有規(guī)定的除外；

（八）在行政訴訟、行政復(fù)議過程中，經(jīng)人民法院或者復(fù)議機關(guān)依法調(diào)解而變更行政行為的；

（九）因上級機關(guān)的決定、命令或者文件有錯誤，已向上級機關(guān)提出改正或者撤銷的意見，上級機關(guān)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定或者命令的除外；

（十）因不可抗力或者其他不可預(yù)見的因素，導(dǎo)致未能依法履行職責(zé)的；

（十一）其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

第二十二條 （日常監(jiān)管的免責(zé)情形）在日常監(jiān)管活動中，有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任：

（一）按照隨機抽查事項清單、隨機抽查計劃和有關(guān)監(jiān)管工作制度已履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或者按照工作計劃雖未履行，但未超過法定或者規(guī)定時限，未被檢查到的行政相對人發(fā)生事故的；

（二）因標(biāo)準(zhǔn)缺失或者現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)手段、監(jiān)管手段等的限制，未能及時發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的；

（三）對發(fā)現(xiàn)的違法行為線索或者事故隱患已責(zé)令改正、采取行政強制措施或者依法查處，因行政相對人拒不改正、違法啟用查封或者扣押的設(shè)備設(shè)施等行為而發(fā)生事故的；

（四）已依法對行政相對人作出吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰決定，并采取必要的處置措施，行政相對人仍違法生產(chǎn)經(jīng)營的；

（五）社會輿論發(fā)生負(fù)面輿情，輿情與市場監(jiān)督管理部門職責(zé)無關(guān)，或者雖涉及市場監(jiān)管職責(zé)，市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)依法履行職責(zé)的；

（六）行政相對人的違法行為在媒體曝光或者造成不良影響前，市場監(jiān)督管理部門未接到舉報或者客觀上無法先行發(fā)現(xiàn)的；

（七）違法線索涉及其他部門職責(zé)，市場監(jiān)督管理部門已將有關(guān)情況及時通報其他部門或者報告當(dāng)?shù)卣?，仍產(chǎn)生危害后果的；

（八）其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

第二十三條 （改革創(chuàng)新中的容錯情形）在推進行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中，符合黨中央、國務(wù)院決策部署，但因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)失誤，或者在尚無明確限制的探索性試驗中出現(xiàn)失誤的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。但是，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。

第二十四條 （責(zé)任追究意見書）在有權(quán)機關(guān)追究市場監(jiān)督管理部門工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任時，對有關(guān)行政執(zhí)法行為是否存在從輕、減輕、免予或者不予追究行政執(zhí)法責(zé)任等情形存在爭議的，市場監(jiān)督管理部門可以應(yīng)被調(diào)查對象的請求或者有權(quán)機關(guān)的要求，出具追究行政執(zhí)法責(zé)任意見書，作為有權(quán)機關(guān)追責(zé)參考。

第二十五條 （名譽權(quán)的保護）市場監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實投訴、誣告以及誹謗、侮辱，或者經(jīng)有權(quán)機關(guān)認(rèn)定不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式及時澄清事實，消除不良影響，維護其合法權(quán)益。

第五章 附 則

第二十六條 （藥監(jiān)和知產(chǎn)部門法律適用）藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。

第二十七條 （授權(quán)組織的法律適用）履行市場監(jiān)督管理職責(zé)的組織實施行政執(zhí)法責(zé)任制，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 （施行日期及效力）本規(guī)定自2020年月 日起施行。本規(guī)定施行前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。